為全面貫徹落實國家雙碳戰略，牢牢把握推動高質量發展的主題和深化新舊動能轉換的中心任務，加快實施先進工業強市戰略和推進臨沂市新能源產業的高質量發展，根據臨沂市委、市政府聚焦金融支持實體經濟發展的統一部署，由臨沂市財政連同臨沂城市建設投資集團有限公司（以下簡稱“臨沂城投集團”）發起設立致同雙碳產業投資基金（山東）集團有限公司（以下簡稱“母基金”）。

　　母基金按照“國有資本引導、市場化運作、科學決策、依法合規、防范風險”的原則運營管理，重點投向新能源及上下游產業鏈。母基金現向社會公開選聘子基金管理機構，要求如下：

　　一、子基金基本要求

　?。ㄒ唬┙M織形式

　　原則上為有限合伙制。

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　　山東省臨沂市

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　　單支子基金資金規模不少于1億元人民幣。

　?。ㄋ模┏鲑Y方式

　　所有投資者均以貨幣形式出資，子基金各出資方應按照子基金投資進度及實際用款需要同比例出資到位。

　?。ㄎ澹┏鲑Y結構

　　1、母基金在單支子基金中的出資比例原則上不超過子基金總規模的30%；

　　2、子基金管理機構對子基金的認繳出資額不低于子基金認繳總額的1%。

　?。┐胬m期限

　　子基金存續期不超過8年，自子基金營業執照簽發之日起計算。

　?。ㄆ撸┩顿Y方式

　　原則上以直接股權投資方式開展投資。

　?。ò耍┩顿Y領域

　　符合母基金的主要投向，子基金重點投向新能源產業和先進裝備制造業，聚焦光伏、風電、動力電池、氫能、儲能、新能源汽車、碳管理及上下游等相關領域，兼顧半導體制造、航空航天、軍工科技、醫療設備等先進裝備制造領域。

　?。ň牛┩顿Y地域及返投認定標準

　　子基金投資臨沂市內企業、項目的資金不得低于母基金對子基金實繳出資的1.1倍。在子基金存續期內，符合以下情形的子基金投資額，可視為市內投資：

　　1、投資的臨沂市外企業以股權投資方式投資臨沂市已有企業的；

　　2、投資的臨沂市外企業在臨沂市投資設立新企業并有實質性經營活動的；

　　3、子基金管理機構在管的其他基金新增投資臨沂市企業或為臨沂市引進落地法人企業并有實質性經營活動的；

　　4、與子基金管理機構屬于同一實際控制人的管理公司或基金新增投資臨沂市內企業或為臨沂市引進落地法人企業并有實質性經營活動的；

　　5、其他可認定為市內投資的。

　?。ㄊ┩顿Y限額

　　子基金對單個被投資企業的累計投資額原則上不超過該子基金規模的30%，對單個被投資企業的累計投資不超過被投資企業注冊資本的30%，且不得成為第一大股東（特殊項目采取一事一議）。

　?。ㄊ唬┩顿Y限制

　　子基金的各類投資應當以出資額為限承擔有限責任，不得從事以下業務：

　　1、從事或變相從事信貸業務、或者直接投向信貸資產，中國證監會、協會另有規定的除外；

　　2、不符合國家相關產業政策、環境保護政策、土地管理政策、基金投資原則的項目，及產能嚴重過剩領域的新增產能項目；

　　3、投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等與私募基金相沖突業務的資產、資產（受）收益權，以及投向從事上述業務的公司的股權；

　　4、投資二級市場股票（大宗交易、協議轉讓、戰略配售、定向增發除外）；

　　5、擔保、抵押等業務；

　　6、向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

　　7、投資失信企業、僵尸企業等；

　　8、中國證券監督管理委員會、中國證券投資基金業協會、法律法規禁止基金進行的其他投資。子基金的閑置資金僅限投資于銀行存款、國債、固定收益類等低風險、流動性強的臨時投資。

　?。ㄊ┩泄軝C構

　　子基金管理機構應選擇在中國境內設立的商業銀行進行托管，子基金的托管機構由子基金管理機構決定，但應報母基金備案。

　?。ㄊ┕芾碣M

　　子基金管理費綜合考慮基金認繳出資額、存續期限、基金類型及全體出資人意見。投資期內，每年按不超過子基金實繳金額的2%計算管理費；退出期內，每年按不超過尚未退出項目投資金額的2%計算管理費；延長期（若有）內不再計算管理費。

　?。ㄊ模┦找娣峙?/p>

　　子基金各出資人應當按照利益共享、風險共擔的原則，明確約定收益分配或虧損負擔方式。

　?。ㄊ澹┠富鹛崆巴顺鰴C制

　　有下述情況之一的，母基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出子基金，因母基金退出而產生的風險和損失由子基金管理機構承擔：

　　1、協議簽署后超過6個月，未按規定程序和時間要求完成設立手續的。

　　2、母基金的出資撥付至子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業務的。

　　3、子基金實際運營中，投資領域和方向不符合母基金相關要求的。

　　4、子基金未按照合伙協議約定投資或違法違規投資且未能在三個月內完成有效整改的。

　　5、子基金管理機構發生實質性變化且在發生實質性變化1個月內未經子基金相關決策機構表決通過的。實質性變化包括但不限于：

　?。?）子基金管理機構的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發生實質性變化。

　?。?）鎖定的子基金投委會委員或管理團隊核心成員半數（含）以上發生變化等情況。

　　6、其他不符合子基金合伙協議約定及危害子基金安全的情形的。

　　二、子基金管理機構申報基本條件

　?。ㄒ唬┮呀浽谥袊C券投資基金業協會完成私募股權投資基金管理人登記程序，取得基金管理人資質。

　?。ǘ┰谥腥A人民共和國境內依法設立，實繳注冊資本不低于1000萬元（含1000萬元）人民幣，有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施。

　?。ㄈ┚哂胸S富的符合母基金投資方向產業資源的子基金管理機構，有較強的募資能力和產業資源整合能力，能夠對臨沂市及臨沂重點產業提升提供較好支撐。

　?。ㄋ模┚哂薪∪耐顿Y管理、風險控制、財務管理、項目遴選和投資決策機制，具有相應的資金募投能力、豐富的項目儲備及投資對象管理咨詢（創業輔導）等增值服務能力。

　?。ㄎ澹┡鋫鋵偾曳€定的管理團隊，管理團隊至少有3名具備5年以上股權投資或相關業務經驗的專職高級管理人員，高級管理人員具備基金從業資格，最近3年無重大違法違規行為；管理團隊穩定，主要成員未有受過行政主管機關、司法機關處罰的不良記錄，在3年內未受過行業自律組織處罰。

　?。┕芾韴F隊歷史管理規模不低于擬管理的子基金規模，并具有良好的管理業績，至少有3個相關投資案例。

　　三、子基金申報及評審程序

　　（一）材料申報

　　該征集公告有效期自公告發布之日起至2023年11月6日 17:30止，申報機構應按本公告規定統一將申報材料紙質版材料正本（原件）1份、副本（復印件）4份，通過郵寄或現場遞交形式送達至母基金（采用郵寄形式的以申報材料寄出時間為準），同時將電子（PDF格式掃描件）申報材料發送至郵箱ztst2023@163.com（電子材料以郵件發出時間為準）。

　　1、申報機構應按附件要求提報子基金設立方案并加附有關證明。逾期發送或未按規定的格式、數量和形式遞交申報材料的均不予受理。

　　2、紙質材料應形成目錄及對應頁碼，規范打印裝訂成冊并加蓋騎縫章，封面由申報機構法定代表人或授權代表簽字并加蓋單位公章；正文部分須加蓋公章（副本可使用相關材料復印件）。外包裝須密封，在密封條上加蓋公章并注明“不準提前啟封”字樣。

　　3、電子材料應包含全部紙質材料的掃描件和其他可編輯文檔（如路演PPT等）。電子材料掃描件須與紙質材料保持一致。

　　（二）資格初審

　　母基金對申報機構的資質條件和申報材料進行資格審查，主要核查申報材料的真實性及完整性。

　　（三）評審

　　進入評審環節的子基金管理機構，應安排為本基金配備的管理團隊負責人，以現場或遠程視頻的方式進行陳述、答辯及溝通。評審委員根據申報材料，結合申報機構現場答辯情況，對申報機構進行綜合評價，按照得分高低進行排序，確定擬合作的子基金管理機構候選人。

　　（四）盡職調查

　　對于評審通過的子基金管理機構，由母基金開展盡職調查，必要時聘請第三方中介機構進行專項盡調。

　　（五）公示及確認

　　通過評審的子基金管理機構和申報方案將予以公示，公示期為3個工作日。公示中發現問題的，一經核實，終止投資程序。公示期結束后無異議的，由母基金向中選管理機構發送確認函，并確定為擬合作的子基金管理機構。

　　四、聯系方式

　　聯系人：馬曉璇

　　郵箱：ztst2023@163.com

　　聯系電話：0539-8218252

　　聯系地址：山東省臨沂市蘭山區柳青街道西安路7號璽悅大廈A座5層

　　五、其他事項

　?。ㄒ唬┥陥髾C構應對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負責，提供虛假材料的，母基金將不再進行合作，并納入黑名單。

　?。ǘ┍竟鎯H是一種邀請行為，并不構成法律上的要約。母基金將根據上述程序擇優確定子基金管理機構，如未入選不再另行通知。

　?。ㄈ┲峦p碳產業投資基金（山東）集團有限公司對遴選及申報相關事項擁有最終解釋權。

　　致同雙碳產業投資基金之子基金管理機構申請報告